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证券期货员工接受全权委托损失

发布时间:2021-04-18 07:16:45

1. 期货交易全权委托给个人是否合法

期货相关法规禁止期货公司及其工作人员接受客户全权委托。望采纳

2. 四)在经纪业务中接受客户的全权委托 ;应该怎么处罚

《中华人名共和国证券法》
第二百一十二条 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。

3. 证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍被查到会受何处罚

证券从业人员是禁止接受客户的全权委托炒股的,所以涉及到法律的事情,这个行为肯定是不普遍的,你要是发现了,可以举报。证券从业人员违反法律,会对证券从业热暖吊销执业证书的。情节严重的还会有行政处罚。

4. 请教个问题,证券客户经理可以接受客户的全权委托,为客户操作股票

当然不能了。证监会有明确规定,证券公司不能因任何原因代替客户操作股票,客户也不能把自己的交易密码透露给券商。不过有分析师资格的投资顾问可以为客户制定理财计划,指导客户操作。
我就是做证券行业的,有需要可以hi我

5. 对证券期货从业人员违规为客户操盘造成损失的,该向谁追回本金,其所在公司是否负有责任

从业人员,所在公司有连带责任。
1,违规代客理财,可以追究其民事责任,甚至是刑事责任。亏得钱,有从业人员代赔付。
2,出现违规代客理财纠纷的, 可以起诉从业人员和所在公司。
起诉从业人员,违法代课理财,追究其民事和刑事责任(金额巨大时),同时起诉公司监管不力,追究其连带赔偿责任。

6. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,期货公司的赔偿额度应

法律明确规定不能 但是确实私下里有 貌似出事了
产生损失 你们双方都要承担

7. 什么叫做证券全权委托

你好,证券交易中的全权委托是指委托人(投资者)将买卖证券的决定权全部交给证券公司或证券经纪人,由证券公司或证券经纪人决定买卖证券的品种、数量、价格和时机。
证券买卖制度的本质是代理买卖,即证券公司代理客户的买卖活动。正因为此,我国《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

8. 证券分析师接受全权委托炒股被查出来按照规定要受何处罚

如果比较严重,或者赶上证监会查,被券商开除是最起码的。严重的会吊销资格
《证券法》第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
代理委托人从事证券投资;
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;

(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(五)法律、行政法规禁止的其他行为。

有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

9. 投资公司能接受客户全权委托吗.例如股票.期货全权委托投资

当然不能了。
证监会有明确规定,证券公司不能因任何原因代替客户操作股票,客户也不能把自己的交易密码透露给券商。
不过有分析师资格的投资顾问可以为客户制定理财计划,指导客户操作。

即使人家能全权受理,你敢交给他们吗?

10. 理财公司公司接受客户全权委托炒期货违法吗

也称不上违法。期货公司是不做单的。但是,有些理财公司,还是受客户委托的。要是找到好的操盘手,应该是不错的。找到有信用的操盘手,我感觉还是很好的事情的。

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